科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(z在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动ǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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